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广发亚太(摒除日本)稀选股票型证券投资基金2012年年度报告摘要

  广发亚太(摒除日本)稀选股票型证券投资基金

  2012年年度报告摘要

  §1要紧提示

  1.1要紧提示

  基金办人的董事会、董事保障本报告所载材料不存放在虚假记载、误带性述或严重缺漏,并对其情节的真实性、正确性和完整顿性担负壹般及包带的法度责。当年度报告曾经叁分之二以上孤立董事签名赞同,并由董事长签发。

  基金托管人中国工商银行股份拥有限公司根据本基金合同规则,于2013年3月22日骈核了本报告中的财政目的、净值体即兴、盈利分派情景、财政会计师报告、投资构成报告等外面容,保障骈核情节不存放在虚假记载、误带性述容许严重缺漏。

  基金办人允诺言以老实信誉、勤政勉尽责的绳墨办和运用基金资产,但不保障基金壹定载利。

  基金的度过往业绩并不代表其不到来体即兴。投资拥有风险,投资者在干出产投资决策前应细心阅读本基金的招募说皓书及其花样翻新。

  当年度报告摘要摘己年度报告注释,投资者欲了松详细情节,应阅读年度报告注释。

  本报告期己2012年1月1日宗到12月31日止。

  §2基金信介

  2.1基金根本情景

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  2.2基金产品说皓

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  2.3基金办人和基金托管人

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  2.4境外面投资顾讯问和境外面资产托管人

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  2.5信息说出方法

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  §3首要财政目的、基金净值体即兴及盈利分派情景

  3.1首要会计师数据和财政目的

  金额单位:人民币元

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  注:1、本基金合同违反灵日为2010年8月18日。

  2、本期已完成进款指基金本期儿利顶出产、投资进款、其他顶出产(不含公允价变募化进款)扣摒除相干费后的余额,本期盈利为本期已完成进款加以上本期公允价变募化进款。

  3、期末了却供分派盈利,采取期末了资产拉亏空表中不分派盈利与不分派盈利中已完成片断的孰低数(为期末了余额,不是当期突发数)。

  4、所述基金业绩目的不带拥有持拥有人认购或买进卖基金的各项费,计入费后还愿进款程度要低于所列数字。

  3.2基金净值体即兴

  3.2.1基金份额净值增长比值及其与同期业绩比较基准进款比值的比较

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  注:业绩比较基准:摩根士丹利概括亚太(摒除日本)尽进款指数(MSCI AC Asia Pacific ex Japan Total Return Index)。

  3.2.2己基金合同违反灵以后到基金份额累计净值增长比值变募化及其与同期业绩比较基准进款比值变募化的比较

  广发亚太(摒除日本)稀选股票型证券投资基金

  累计净值增长比值与业绩比较基准进款比值历史走势对比图

  (2010年8月18日到2012年12月31日)

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  3.2.3己基金合同违反灵以后到基金每年净值增长比值及其与同期业绩比较基准进款比值的比较

  广发亚太(摒除日本)稀选股票型证券投资基金

  合同违反灵以后到净值增长比值与业绩比较基准进款比值的对比图

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  2010年合同成立当年按还愿存放续期计算,不按天然年度折算。

  3.3己基金合同违反灵以后到基金的盈利分派情景

  本基金己合同违反灵日(2010年08月18日)到报告期末了不终止盈利分派。

  §4办人报告

  4.1基金办人及基金经纪情景

  4.1.1基金办人及其办基金的阅历

  本基金办人经中国证监会证监基金字[2003]91号文同意,于2003年8月5日成立,报户口本钱1.2亿元人民币。公司的股东方为广发证券股份拥有限公司、烽烟畅通信科技股份拥有限公司、深圳市前海香江金融控股集儿子团弄拥有限公司、康美药业股份拥有限公司和广州科技风险投资拥有限公司。公司拥拥有公募基金、企业年金投资办人、社保基金投资办人、受命办保管资产投资办人、合格境内机构投资者境外面证券投资办(QDII)和特定客户资产办等事情阅世。

  本基金办人在董事会下设合规及风险办委员会、薪酬与阅世复核委员会、战微规划委员会叁个专业委员会。公司下设投资决策委员会、风险把持委员会和19个机关:概括办部、财政部、人工资源部、监察稽核部、基金会计师部、报户口吊销部、信息技术部、中买进卖部、金融工程部、切磋展开部、投资办部、永恒进款部、机构投资部、数投资部、量募化投资部、机构理财部、市场拓展部、电商及客服部、国际事情部。余外面,还设置了北边京做事处、北边京分公司、广州分公司、上海分公司、深圳理财中心、杭州理财中心和香港儿分店(广发国际资产办拥有限公司)。

  截到2012年12月31日,本基金办人办二什八条绽式基金—广发聚富绽式证券投资基金、广发固定健增长绽式证券投资基金、广发小盘长股票型证券投资基金(LOF)、广发钱币市场基金、广发聚丰股票型证券投资基金、广发战微优选混合型证券投资基金、广发父亲盘长混合型证券投资基金、广发增强大债券型证券投资基金、广发中心稀选股票型证券投资基金、广发沪深300指数证券投资基金、广发聚瑞股票型证券投资基金、广发中证500指数证券投资基金(LOF)、广发内需增长敏捷配备混合型证券投资基金、广发亚太(摒除日本)稀选股票证券投资基金、广发行业尽先先股票型证券投资基金、广发聚祥保本混合型证券投资基金、广发中小板300买进卖型绽式指数证券投资基金、广发中小板300买进卖型绽式指数证券投资基金联接基金、广发标注普全球农业指数证券投资基金、广发聚利债券型证券投资基金、广发创造业稀选股票型证券投资基金、广发聚财信誉债证券投资基金、广发深证100指数分级证券投资基金、广发消费品稀选股票型证券投资基金、广发理财年年红债券型证券投资基金、广发纳斯臻克100指数证券投资基金,广发副债添利债券型证券投资基金和广发纯债债券型证券投资基金,办资产规模为1131.06亿元。同时,公司还办着多个企业年金基金、特定客户资产办投资构成和社保基金投资构成。

  4.1.2基金经纪(或基金经纪小组)及基金经纪副顺手的信介

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  注:(1)基金经纪的“供职日期”和“退任日期”指公司公报聘用或松职日期。

  (2)证券从业的含义收听从行业协会《证券业从业人员阅世办方法》的相干规则。

  4.2 办人对报告期内本基金运干遵规言无二诺言情景的说皓

  本报告期内,本基金办人严峻信守《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套法规、《广发亚太(摒除日本)稀选股票型证券投资基金基金合同》和其他拥关于法度法规的规则,本着老实信誉、勤政勉尽责的绳墨办和运用基金资产,在严峻把持风险的基础上,为基金持拥有人追寻求最父亲利更加。本报告期内,基金运干合法合规,无伤害基金持拥有人利更加的行为,基金的投资办适宜拥关于法规及基金合同的规则。

  4.3办人对报告期内公允买进卖情景的专项说皓

  4.3.1公允买进卖制度和把持方法

  公司经度过确立迷信、制衡的投资决策体系,增强大买进卖分派环节的外面部把持,并经度过实时的行为监控与即时的剖析评价,保障公允买进卖绳墨的完成。

  在投资决策的外面部把持方面,公司制度规则投资构成投资的股票必须到来源于备选股票库,重心投资的股票必须到来源于中心股票库。公司确立了严峻的投资任命权制度,投资构成经纪在任命权范畴内却以己主决策,超越投资权限的操干需寻求经度过严峻的审批以次。在买进卖经过中,中买进卖部依照“时间优先、标价优先、比例分派、概括顶消”的绳墨,公允分派投资指令。公司绳墨上避免避免不一构成间的同日反向买进卖(指数型基金摒除外面);关于不一投资构成间的同时同向买进卖,公司却以展用公允买进卖模块,确保买进卖的公允。

  公司监察稽核部对匪地下发行股票申购和以公司名终止的债券壹级市场申购方案和分派经过终止复核和监控,保障分派结实适宜公允买进卖的绳墨;对银行间债券买进卖根据市场公认的第叁方信息,对投资构成和买进卖对方之间讲价钱买进卖的买进卖标价公允性终止复核,并由相干投资构成经纪对买进卖标价非日情景终止靠边性说皓;公司开辟了特意的体系对不一投资构成同日、3日内和5日内的股票同向买进卖和反向买进卖的买进卖机和买进卖价差终止剖析,发皓非日情景又做进壹步的考查和核实。

  4.3.2公允买进卖制度的实行述况

  本报告期内,上述公允买进卖制度尽体实行述况良好。经度过对当年度该构成与公司其他各构成的同日、3日内和5日内的同向买进卖价差终止专项剖析,不发皓本构成与其他构成在不一的时间窗口下同向买进卖存放在趾够的范本量且差价比值均值清楚不趋于0的情景,标注皓报告期内该构成不突发能招致偏颇允买进卖和利更加保递送的非日情景。

  4.3.3非日买进卖行为的专项说皓

  本投资构成为己触动型绽式基金。本报告期内,本投资构成与本公司办的其他己触动型投资构成不突发度过同日反向买进卖的情景;与本公司办的主触动型投资构成突发度过同日反向买进卖的情景,但成提交较微少的单边买进卖量不超越该证券当天成提交量的5%。此雕刻些买进卖不存放在任何利更加保递送的嫌疑。

  4.4办人对报告期内基金的投资战微和业绩体即兴的说皓

  4.4.1报告期内基金投资战微和运干剖析

  2012年各首要金融市场照陈旧摆荡凶烈。在上半年,欧债相干国度父亲选伸发的政策不决定,欧债危急的持续发酵,中国经济增快的持续下滑等要斋,招致全球经济面对较父亲不决定性,市场神物情不摆荡;而下半年,跟遂欧洲央行的直接购置国债(OMT)主意、美国联储的QE3及QE4政策以及日本央行的拥有限定广大为怀松的政策铰出产,各首要经济体邑经度过假释活触动性、补助货币升值到来弹奏触动经济增长战微使得全球本钱市场活触动性清楚添加以;同时,中国经济增快在就续下滑较长时间后到底在2012年3季度企固定;美国经济也在房地产市场摆荡骈苏的弹奏触动下,露露摆荡增长的迹象,全球首要股票市场体即兴明丽。

  全年到来看,韩国概括指数下跌9.38%,马到来正西亚吉隆坡指数上涨幅10.34%,印度孟买进Sensex30指数下跌25.19%,纳斯臻克概括指数下跌15.91%,标注普500指数上涨幅13.41%,美国道琼斯工业平分指数上涨幅7.26%,新加以坡海峡指数下跌19.68%,台湾加以权指数下跌8.87%,澳父亲利亚概括指数下跌14.60%;国际上证概括指数下跌3.17%;深证成份指数下跌2.22%;沪深300指数下跌7.55%。

  广发亚太稀选在国度区域配备方面,首要配备于中国香港和美国上市的股票;内行业配备方面,首要配备于消费类,触动力类,地产,金融,环保和科技类股票。

  4.4.2报告期内基金的业绩体即兴

  报告期,本基金净值增长19.02%,比较基准增长17.43%。

  4.5办人对微不清雅经济、证券市场及行业走势的信皓展望

  估计却先见不到来,全球经济依然将舒缓骈苏;畅通胀的压力短期不父亲,讨巧于各国央行持续抓紧钱币政策,市场活触动性将僵持蛇趾,故此市场体即兴将持续绝望。条是受欧债危急和美国债下限交涉等要斋影响,市场仍将面对受到壹些事情性冲锋的风险。美国和中国经济的走势将是我们关怀的焦点。我们将僵持权利类资产惠风险资产配备的比重,持续关怀消费、地产、金融、触动力以及科技类股票。我们也将亲稠密剩意潜在能畅通胀招致活触动性紧收缩的风险。

  4.6办人外面部拥关于本基金的监察稽核工干情景

  本基金办人从维养护基金份额持拥有人利更加触宗身,依照公司外面部把持的所拥有要寻求,竭力于内控机制的确立和完备,增强大外面部风险的把持与备范,以保障各项法规和办制度的踏实,保障基金合同违反掉落严峻实行。公司监察稽核部依照规则的权限恭以次,孤立地展开监察稽核工干,发皓效实即时提出产改革建议并催促相干机关终止整顿改,同时活期向接管机关、董事会和公司办层出产具监察稽核报告。本报告期内,基金办人外面部监察稽核经度过对本基金投资和买进卖终止实时监控,对投资证券的切磋、决策和买进卖,以及会计师核算和相干信息说出工干终止了重心反节和合规性复核,确保了本基金运干适宜持拥有人利更加最父亲募化绳墨,保障了基金运干经过中的合法合规。

  4.7办人对报告期内基金估值以次等事项的说皓

  公司设拥有估值委员会,依摄影干法度法规和证监会的相干规则,担负创制旗下基金投资种类的估值绳墨和估值以次,并拔取适当的估值方法,经公司办层同意前方却实施。估值委员会的成员带拥有:公司分管投研、估值的副尽经纪、督察长、投资办部担负人、切磋展开部担负人、金融工程部担负人、监察稽核部担负人和基金会计师部担负人。估值委员会活期对估值政策恭以次终止评价,在突发了影响估值政策恭以次的拥有效性及使用性的情景后即时修订估值方法,以保障其持续使用。基金日日估值由基金会计师部详细实行,并确保和托管行核对不符。投资切磋人员主动关怀市场变募化、证券发行机构严重事情等能对估值产生严重影响的要斋,向估值委员会提出产估值建议,确保估值的公允性。金融工程部担负供拥关于触及模具的技术顶持。监察稽核部担负活期对基金估值以次和方法终止核对,确保估值委员会的各项决策足以拥有效实行。以上所拥有相干人员具拥有较高的专业才干和厚墩墩的行业从业阅历。为保障基金估值的客不清雅孤立,基金经纪不参加以估值的详细流动程,但若存放在对相干投资种类估值拥有违反公允的情景,却向估值委员会提出产意见和建议。各方不存放在任何严重利更加顶牾,所拥有以维养护基金持拥有人利更加为绳墨。本基金办人已与中国债吊销结算拥有限责公司签名效力动协议,由其按合同商定供银行间同性市场买进卖的债券种类的估值数据。

  4.8办人对报告期内基金盈利分派情景的说皓

  根据本基金合同中“基金进款与分派”之“(叁)基金进款分派绳墨”的相干规则,不终止盈利分派,适宜合同规则。

  §5托管人报告

  5.1报告期内本基金托管人遵规言无二诺言情景音皓

  2012年,本基金托管人在对广发亚太(摒除日本)稀选股票型证券投资基金的托管经过中,严峻信守《证券投资基金法》及其他法度法规和基金合同的拥关于规则,不存放在任何伤害基金份额持拥有人利更加的行为,完整顿违反职尽责地实行了基金托管人应尽的工干。

  5.2托管人对报告期内本基金运干遵规言无二诺言、净值计算、盈利分派等情景的说皓

  2012年,广发亚太(摒除日本)稀选股票型证券投资基金的办人——广发基金办拥有限公司在广发亚太(摒除日本)稀选股票型证券投资基金的投资运干、基金资产净值计算、基金份额申购赎回回标价计算、基金费开销等效实上,不存放在任何伤害基金份额持拥有人利更加的行为,在各要紧方面的运干严峻依照基金合同的规则终止。本报告期内,广发亚太(摒除日本)稀选股票型证券投资基金不终止盈利分派。

  5.3托管人对当年度报告中财政信息等外面容的真实、正确和完整顿发表发出产意见

  本托管人依法对广发基金办基金办拥有限公司编制和说出的广发亚太(摒除日本)稀选股票型证券投资基金2012年年度报告中财政目的、净值体即兴、盈利分派情景、财政会计师报告、投资构成报告等外面容终止了核对,以上情节真实、正确和完整顿。

  §6审计报告

  天健审【2013】7-69号

  广发亚太(摒除日本)稀选股票型证券投资基金所拥有持拥有人:

  我们审计了后附的广发亚太(摒除日本)稀选股票型证券投资基金(以下信称“广发亚太稀选股票(QDII)”)的财政报表,带拥有2012年12月31日的资产拉亏空表,2012年度的盈利表、所拥有者权利(基金净值)变募化表以及财政报表脚注。

  6.1办层对财政报表的责

  编制和公允列报财政报表是广发亚太稀选股票(QDII)的基金办人广发基金办拥有限公司办层的责,此雕刻种责带拥有:(1)依照企业会计师绳墨和中国证券投资基金业协会于2012年11月16日修订的《证券投资基金会计师核算事情带》的规则编制财政报表,并使其完成公允反应;(2)设计、实行和维养护必要的外面部把持,以使财政报表不存放在鉴于干弊或错误招致的严重错报。

  6.2报户口会计师师的责

  我们的责是在实行审计工干的基础上对财政报表发表发出产审计意见。我们依照中国报户口会计师师审计绳墨的规则实行了审计工干。中国报户口会计师师审计绳墨要寻求我们信守中国报户口会计师师事业操守守则,方案和实行审计工干以对财政报表能否不存放在严重错报获取靠边保障。

  审计工干触及实施审计以次,以获取拥关于财政报表金额和说出的审计证据。选择的审计以次取决于报户口会计师师的判佩,带拥有对鉴于干弊或错误招致的财政报表严重错报风险的评价。在终止风险评价时,报户口会计师师考虑与财政报表编制和公允列报相干的外面部把持,以设计恰当的审计以次,但目的并匪对外面部把持的拥有效性发表发出产意见。审计工干还带拥有评价办层选用会计师政策的恰当性和干出产会计师估计的靠边性,以及评价财政报表的尽体列报。

  我们置信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表发出产审计意见供了基础。

  6.3审计意见

  我们认为,广发亚太稀选股票(QDII)财政报表在所拥有严重方面依照企业会计师绳墨和中国证券投资基金业协会于2012年11月16日修订的《证券投资基金会计师核算事情带》的规则编制,公允反应了广发亚太稀选股票(QDII)2012年12月31日的财政情景以及2012年度的经纪效实和基金净值变募化情景。

  天健会计师师事政所(特殊普畅通合伙) 报户口会计师师 杨克晶 禤文欣 杭州市正西溪路128 号新湖商政父亲厦9层

  2013-03-25

  §7年度财政报表

  7.1资产拉亏空表

  会计师主体:广发亚太(摒除日本)稀选股票型证券投资基金

  报告截止日:2012年12月31日

  单位:人民币元

  ■

  注:报告截止日2012年12月31日,基金份额净值人民币0.951元,基金份额尽和149,601,801.32份。

  7.2盈利表

  会计师主体:广发亚太(摒除日本)稀选股票型证券投资基金

  本报告期:2012年1月1日到2012年12月31日

  单位:人民币元

  ■

  7.3所拥有者权利(基金净值)变募化表

  会计师主体:广发亚太(摒除日本)稀选股票型证券投资基金

  本报告期:2012年1月1日到2012年12月31日

  单位:人民币元

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  报告脚注为财政报表的结合片断

  本报告页码(前言号)从7.1到7.4,财政报表由下列担负人签名;

  基金办公司担负人:王志伟,掌管会计师工干担负人:林传辉,会计师机构担负人:张晓章

  7.4报表脚注

  7.4.1基金根本情景

  广发亚太(摒除日本)稀选股票型证券投资基金(“本基金”)经中国证券监督办委员会(“中国证监会”)证监容许[2010]644号《关于赞同广发亚太(摒除日本)稀选股票型证券投资基金募集儿子的批骈》把关,由广发基金办拥有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运干办方法》、《合格境内机构投资者境外面证券投资办试行方法》等拥关于规则和《广发亚太(摒除日本)稀选股票型证券投资基金基金合同》(“基金合同”)发宗,于2010年8月18日募集儿子成立。本基金的基金办报还广发基金办拥有限公司,基金托管报还中国工商银行股份拥有限公司,境外面资产托管报还渣打银行(香港)拥有限公司(Standard Chartered Bank (Hong Kong) Limited)。本基金已向中国证监会备案,并于2010年8月 18日得到确认。

  本基金募集儿子期为2010年7月19日到2010年8月16日,本基金为盟条约型绽式基金,存放续限期不定,初次设置募集儿子为人民币540,598,089.38元,拥有效认购户数为6,610户。就中,认购款在基金验资确认日之前产生的银行儿利共计人民币23,922.99元,折合基金份额23,922.99份,依照基金合同的拥关于商定计入基金份额持拥有人的基金账户。本基金募集儿子资产经道德勤政华永会计师师事政所拥有限公司验资。基金合同于2010年8月18日违反灵,基金合同违反灵日的基金份额尽和为540,598,089.38份。

  根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《合格境内机构投资者境外面证券投资办试行方法》和基金合平行拥关于规则,本基金的投资范畴带拥有:股票及其他权利类证券(带拥有中国证监会容许投资的普畅通股、优先股、存放托凭证、公募股票基金等);即兴金、债券及中国证监会容许投资的其它金融器(带拥有银行存贷款、却让存放单、回购协议、短期内阁债券等钱币市场器);内阁债券、公司债券、却替换债券、债券基金、钱币基金等及经中国证监会认却的国际金融布匹局发行的证券;中国证监会认却的境外面买进卖所上市买进卖的金融衍消费品等。本基金投资的首要区域为亚太地区(摒除日本),带拥有韩国、印度、台湾、香港、澳父亲利亚、新正西兰、新加以坡、印度尼正西亚、泰国、马到来正西亚和菲律客等国度或地区。本基金将到微少80%的股票资产及其它权利类资产投资于亚太地区(摒除日本)证券市场以及在其它证券市场买进卖的亚太企业,本基金将不高于20%的股票资产及其它权利类资产投资于超越产前述投资范畴的其他市场(带拥有日本)的企业。本基金的业绩比较基准采取:摩根士丹利概括亚太(摒除日本)尽进款指数(MSCI AC Asia Pacific ex Japan Total Return Index)。

  本基金的财政报表于2013年3月25日曾经本基金的基金办人及基金托管人同意报出产。

  7.4.2会计师报表的编制基础

  本基金实行企业会计师绳墨、中国证券投资基金业协会于2012年11月16日修订的《证券投资基金会计师核算事情带》、中国证监会于2010年2月8日颁布匹的证监会公报[2010]5号《证券投资基金信息说出XBRL模板3号》及中国证监会颁布匹的关于基金行业实政操干的拥关于规则。

  7.4.3遵循企业会计师绳墨及其他拥关于规则的音皓

  本基金财政报表适宜企业会计师绳墨和中国证券投资基金业协会于2012年11月16日修订的《证券投资基金会计师核算事情带》规则的要寻求,真实、完整顿地反应了本基金2012年12月31日的财政情景以及2012年度的经纪效实和基金净值变募化情景

  7.4.4本报告期所采取的会计师政策、会计师估计与近日到壹期年度报告相不符的说皓

  本报告期所采取的会计师政策、会计师估计与近日到壹期年度报告相不符。

  7.4.5会计师疏违反修改的说皓

  本基金在本报告时间无需说皓的严重会计师疏违反修改。

  7.4.6税项

  根据财政部、国度税政尽局财税[2002]128号文《关于绽式证券投资基金拥关于税立竿见影实的畅通牒》、财税[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的畅通牒》、财税[2008]1号文《财政部、国度税政尽局关于企业所得税若干优惠政策的畅通牒》及其他相干境表里税政法规和实政操干,首要税收优惠项目列示如次:

  1、以发行基金方法募集儿子资产不属于营业税征收范畴,不提交纳营业税。

  2、对证券投资基金从证券市场中得到的顶出产,带拥有买进卖股票、债券的差价顶出产,股权的股息、花红顶出产,债券的儿利顶出产及其他顶出产,暂不提交纳企业所得税。

  3、基金得到的源己境外面的顶出产,其触及的境外面所得税依摄影干国度或地区税收法度和法规实行。

  7.4.7相干方相干

  ■

  注:原基金办人股东方香江投资拥有限公司于2012年5月10日更名为“深圳市前海香江金融控股集儿子团弄拥有限公司”。摒除此之外面,本报告期内及去年度却比时间不存放在其他把持相干容许其他严重厉害相干的相干方相干突发变募化的情景。

  7.4.8本报告期及去年度却比时间的相干方买进卖

  7.4.8.1经度过相干方买进卖单元终止的买进卖

  7.4.8.1.1股票买进卖

  金额单位:人民币元

  ■

  7.4.8.1.2权证买进卖

  本基金本报告期内及去年度却比时间内无经度过相干方买进卖单元终止的权证买进卖。

  7.4.8.1.3应顶付相干方的行佣

  金额单位:人民币元

  ■

  1、股票买进卖行佣的计提规范:顶付行佣=股票成提交金额×行佣比例。

  2、本基金与相干方买进卖均在正日事情范畴内按普互市章订立。

  3、本基金对该类买进卖的行佣的计算方法是按副方商定的行佣比值计算。

  7.4.8.2相干方报还

  7.4.8.2.1基金办费

  单位:人民币元

  ■

  注:基金办费按前壹日的基金资产净值的1.8%的年费比值计提。计算方法如次:

  H=E×1.8%÷当年天数

  H为每日应计提的基金办费

  E为前壹日的基金资产净值

  基金办费每日计提,按月顶付,由基金办人向基金托管人发递送基金办费划付指令,基金托管人骈核后于次月首二个工干日内从基金资产中壹次性顶付给基金办人。若遇法定节假期、休憩日等,顶付日期顺延。

  7.4.8.2.2基金托管费

  单位:人民币元

  ■

  注:基金托管费按前壹日的基金资产净值的0.35%的年费比值计提。计算方法如次:

  H=E×0.35%÷当年天数

  H为每日应计提的基金托管费

  E为前壹日的基金资产净值

  基金托管费每日计提,按月顶付。由基金办人向基金托管人发递送基金托管费划付指令,基金托管人骈核后于次月首二个工干日内从基金资产中壹次性顶付给基金托管人。若遇法定节假期、休憩日等,顶付日期顺延。

  7.4.8.3与相干方终止银行间同性市场的债券(含回购)买进卖

  本基金本报告期内及去年度却比时间内无与相干方终止银行间同性市场的债券(含回购)买进卖。

  7.4.8.4各相干方投本钱基金的情景

  7.4.8.4.1报告期内基金办人运用固拥有资产投本钱基金的情景

  单位:份

  ■

  7.4.8.4.2报告期末了摒除基金办人之外面的其他相干方投本钱基金的情景

  本报告期末了及去年度末了无摒除基金办人之外面的其他相干方投本钱基金的情景。

  7.4.8.5由相干方管的银行存贷款余额及当期产生的儿利顶出产

  单位:人民币元

  ■

  注:本基金的银行存贷款由基金托管人中国工商银行股份拥有限公司和境外面资产托管人渣打银行(香港)拥有限公司管,按银行同性利比值或商定利比值计息。

  7.4.8.6本基金在接销期内参加以相干方接销证券的情景

  本基金本报告期内及去年度却比时间内无在接销期内参加以相干方接销的证券。

  7.4.9期末了(2012年12月31日)本基金持拥局部流动畅通受限证券

  7.4.9.1因认购新发/增发证券而于期末了持拥局部流动畅通受限证券

  截到本报告期末了2012年12月31日止,本基金无因认购新发/增发证券而持拥局部流动畅通受限证券。

  7.4.9.2期末了持拥局部临时停牌等流动畅通受限股票

  截到本报告期末了2012年12月31日止,本基金无持拥有临时停牌等流动畅通受限股票。

  7.4.9.3期末了债券正回购置卖中干为顶押的债券

  7.4.9.3.1银行间市场债券正回购

  截到本报告期末了2012年12月31日止,本基金无从事银行间市场债券正回购置卖结合的卖出产回购证券款,无顶押债券。

  7.4.9.3.2买进卖所市场债券正回购

  截到本报告期末了2012年12月31日止,本基金无从事证券买进卖所债券正回购置卖结合的卖出产回购证券款,无顶押债券。

  7.4.10拥有助于了松和剖析会计师报表需寻求说皓的其他事项

  本基金本报告期内无需寻求说皓拥有助于了松和剖析财政报表的严重其他事项。

  §8投资构成报告

  8.1期末了基金资产构成情景

  金额单位:人民币元

  ■

  8.2期末了在各个国度(地区)证券市场的权利投资散布匹

  金额单位:人民币元

  ■

  1、国度(地区)类佩根据股票及存放托凭证所在的证券买进卖所决定。

  2、上述美国权重带拥有印度与中国在美国上市的ADR。

  8.3期末了按行业分类的权利投资构成

  金额单位:人民币元

  ■

  以上分类采取全球行业分类规范(GICS)。

  基金信称

  广发亚太稀选股票

  基金主代码

  270023

  买进卖代码

  270023

  基金运干方法

  盟条约型绽式

  基金合同违反灵日

  2010年8月18日

  基金办人

  广发基金办拥有限公司

  基金托管人

  中国工商银行股份拥有限公司

  报告期末了基金份额尽和

  149,601,801.32份

  基金合同存放续期

  不活期

  投资目的

  经度过在亚太区域内终止主动的资产配备和构成办,拥有效散开基金的投资构成风险,完成基金资产的持续、固定健增值。

  投资战微

  (五)币种配备和外面汇办

  本基金人民币与其他外面币的替换目的是为了满意股票投资清算和应对赎回回的需寻求,基金办人将根据对汇比值前景的预测、股票资产的地区配备要寻求,以及应对申购赎回回的需寻求,对钱币资产在港币、美元、日元、韩币、澳元、欧元、英镑、新币、人民币等币种之间终止配备。

  业绩比较基准

  摩根士丹利概括亚太(摒除日本)尽进款指数(MSCI AC Asia Pacific ex Japan Total Return Index)。

  风险进款特点

  本基金为股票型基金,风险和进款高于钱币基金、债券基金和混合型基金,具拥有较高风险、较高预期进款的特点。

  项目

  基金办人

  基金托管人

  名称

  广发基金办拥有限公司

  中国工商银行股份拥有限公司

  信息说出担负人

  姓名

  段正西军

  赵会军

  联绕电话

  020-83936666

  010-66105799

  电儿子邮箱

  dxj@gffunds.com.cn

  custody@icbc.com.cn

  客户效力动电话

  95105828,020-83936999

  95588

  传真

  020-89899158

  010-66105798

  项目

  境外面投资顾讯问

  境外面资产托管人

  名称

  英文

  无

  Standard Chartered Bank (Hong Kong) Limited

  华语

  无

  渣打银行(香港)拥有限公司

  报户口地址

  无

  香港中环道德辅道中四到四A渣打银行父亲厦叁什二楼32/F., Standard Chartered Bank Building, 4-4A Des Voeux Road, Central, Hong Kong

  办公地址

  无

  香港中环道德辅道中四到四A渣打银行父亲厦叁什二楼32/F., Standard Chartered Bank Building, 4-4A Des Voeux Road, Central, Hong Kong

  邮政编码

  无

  无

  见报极金年度报告摘要的办人互联网网址

  http://www.gffunds.com.cn

  基金年度报告备置地点

  广州市海珠区琶洲小道东方1号保利国际广场南塔31-33楼

  3.1.1 时间数据和目的

  2012年

  2011年

  2010年8月18日到2010年12月31日

  本期已完成进款

  2,760,009.65

  -13,071,613.48

  -741,538.88

  本期盈利

  23,778,891.04

  -40,110,962.58

  16,449,401.58

  加以权平分基金份额本期盈利

  0.1520

  -0.2262

  0.0447

  本期基金份额净值增长比值

  19.02%

  -22.50%

  3.10%

  3.1.2 期末了数据和目的

  2012岁末了

  2011岁末了

  2010岁末了

  期末了却供分派基金份额盈利

  -0.0628

  -0.2010

  0.0008

  期末了基金资产净值

  142,238,004.74

  128,606,374.49

  235,082,938.40

  期末了基金份额净值

  0.951

  0.799

  1.031

  阶段

  份额净值增长比值①

  份额净值增长比值规范差②

  业绩比较基准进款比值③

  业绩比较基准进款比值规范差④

  ①-③

  ②-④

  度过去叁个月

  4.85%

  0.51%

  4.75%

  0.57%

  0.10%

  -0.06%

  度过去六个月

  10.45%

  0.55%

  12.37%

  0.78%

  -1.92%

  -0.23%

  度过去壹年

  19.02%

  0.64%

  17.43%

  0.92%

  1.59%

  -0.28%

  己基金合同违反灵宗于今

  -4.90%

  0.92%

  4.63%

  1.18%

  -9.53%

  -0.26%

  姓名

  职政

  任本基金的基金经纪限期

  证券从业年限

  说皓

  供职日期

  退任日期

  YongHua Pan(潘永华)

  本基金的基金经纪;公司尽经纪副顺手;国际事情部尽经纪(兼)

  2010-10-29

  -

  17

  男,美国籍,金融学落士,持拥有中国证券业执业证明,曾供职于美国雷曼兄长弟公司(扣儿条约),巴克莱投资银行(扣儿条约),法国巴黎银行(扣儿条约),BASSINI PLAYFAIR WRIGHT(扣儿条约)和SAC资产办公司(扣儿条约),从事证券切磋、买进卖和投资工干,2009年5月8日宗任广发基金办拥有限公司国际事情部尽经纪,2010年10月29日宗任广发亚太稀选股票(QDII)基金的基金经纪,2011年1月6日宗任广发基金办拥有限公司尽经纪副顺手。

  Ding Tom Liang(丁靓)

  本基金的基金经纪

  2012-04-06

  -

  5

  男,新正西兰籍,金融学硕士,持拥有中国证券业执业证明,2007年5月到2009年7月在银华基金办拥有限公司历任投资办部切磋员及海外面投资部基金经纪副顺手,2009年7月到2011年3月在提交银国际资产办拥有限公司历任切磋员及投资经纪,2011年3月28日到2012年4月5日在广发基金办拥有限公司任国际事情部切磋员,2012年4月6日宗任广发亚太稀选股票(QDII)基金的基金经纪。

  资 产

  本期末了

  2012年12月31日

  去年度末了

  2011年12月31日

  资 产:

  银行存贷款

  11,413,442.90

  26,598,085.35

  结算备付金

  -

  -

  存放出产保障金

  -

  -

  买进卖性金融资产

  133,978,027.20

  100,658,769.00

  就中:股票投资

  124,150,075.97

  92,766,891.75

  基金投资

  9,827,951.23

  7,891,877.25

  债券投资

  -

  -

  资产顶持证券投资

  -

  -

  衍生金融资产

  -

  0.00

  买进入返特价而沽金融资产

  -

  -

  应收证券清算款

  912,318.39

  2,184,580.95

  应收儿利

  504.88

  1,989.56

  应收股利

  43,660.02

  11,533.12

  应收申购款

  35,339.16

  13,515.71

  面提交延所得税资产

  -

  -

  其他资产

  -

  -

  资产一共

  146,383,292.55

  129,468,473.69

  拉亏空和所拥有者权利

  本期末了

  2012年12月31日

  去年度末了

  2011年12月31日

  负 债:

  短期借款

  -

  -

  买进卖性金融拉亏空

  -

  -

  衍生金融拉亏空

  -

  -

  卖出产回购金融资产款

  -

  -

  应付证券清算款

  1,408,014.61

  -

  应付赎回回款

  2,397,979.68

  331,650.15

  应付办人报还

  216,009.51

  209,020.82

  应信托管费

  42,001.88

  40,642.94

  应付销特价而沽效力动费

  -

  -

  应付买进卖费

  -

  -

  应交税费

  -

  -

  应付儿利

  -

  -

  应付盈利

  -

  -

  面提交延所得税拉亏空

  -

  -

  其他拉亏空

  81,282.13

  280,785.29

  拉亏空算计

  4,145,287.81

  862,099.20

  所拥有者权利:

  实收基金

  149,601,801.32

  160,953,258.27

  不分派盈利

  -7,363,796.58

  -32,346,883.78

  所拥有者权利算计

  142,238,004.74

  128,606,374.49

  拉亏空和所拥有者权利一共

  146,383,292.55

  129,468,473.69

  项 目

  本期

  2012年1月1日到2012年12月31日

  去年度却比时间

  2011年1月1日到2011年12月31日

  壹、顶出产

  28,754,308.41

  -33,957,577.10

  1.儿利顶出产

  26,829.15

  66,308.44

  就中:存贷款儿利顶出产

  26,829.15

  66,308.44

  债券儿利顶出产

  -

  -

  资产顶持证券儿利顶出产

  -

  -

  买进入返特价而沽金融资产顶出产

  -

  -

  其他儿利顶出产

  -

  -

  2.投资进款(损违反以“-”堵列)

  7,864,864.02

  -5,131,882.04

  就中:股票投资进款

  5,375,065.45

  -7,748,227.88

  基金投资进款

  -18,838.25

  8,733.74

  债券投资进款

  -

  -

  资产顶持证券投资进款

  -

  -

  衍生器进款

  -

  25,405.91

  股利进款

  2,508,636.82

  2,582,206.19

  3.公允价变募化进款(损违反以“-”号堵列)

  21,018,881.39

  -27,039,349.10

  4.汇兑进款(损违反以“-”号堵列)

  -163,759.73

  -1,951,547.10

  5.其他顶出产(损违反以“-”号堵列)

  7,493.58

  98,892.70

  减:二、费

  4,975,417.37

  6,153,385.48

  1.办人报还

  2,489,747.47

  3,039,433.49

  2.托管费

  484,117.51

  591,000.99

  3.销特价而沽效力动费

  -

  -

  4.买进卖费

  1,585,893.64

  2,108,558.60

  5.儿利顶出产

  -

  -

  就中:卖出产回购金融资产顶出产

  -

  -

  6.其他费

  415,658.75

  414,392.40

  叁、盈利尽和(载余尽和以“-”号堵列)

  23,778,891.04

  -40,110,962.58

  减:所得税费

  -

  -

  四、净盈利(净载余以“-”号堵列

  23,778,891.04

  -40,110,962.58

  项目

  本期

  2012年1月1日到2012年12月31日

  实收基金

  不分派盈利

  所拥有者权利算计

  壹、期朔切者权利(基金净值)

  160,953,258.27

  -32,346,883.78

  128,606,374.49

  二、本期经纪活触动产生的基金净值变募化数(本期盈利)

  -

  23,778,891.04

  23,778,891.04

  叁、本期基金份额买进卖产生的基金净值变募化数(净值增添以以“-”号堵列)

  -11,351,456.95

  1,204,196.16

  -10,147,260.79

  就中:1.基金申购款

  5,959,684.98

  -589,209.27

  5,370,475.71

  2.基金赎回回款

  -17,311,141.93

  1,793,405.43

  -15,517,736.50

  四、本期向基金份额持拥有人分派盈利产生的基金净值变募化(净值增添以以“-”号堵列)

  -

  -

  -

  五、期末了所拥有者权利(基金净值)

  149,601,801.32

  -7,363,796.58

  142,238,004.74

  项目

  去年度却比时间

  2011年1月1日到2011年12月31日

  实收基金

  不分派盈利

  所拥有者权利算计

  壹、期朔切者权利(基金净值)

  227,944,763.35

  7,138,175.05

  235,082,938.40

  二、本期经纪活触动产生的基金净值变募化数(本期盈利)

  -

  -40,110,962.58

  -40,110,962.58

  叁、本期基金份额买进卖产生的基金净值变募化数(净值增添以以“-”号堵列)

  -66,991,505.08

  625,903.75

  -66,365,601.33

  就中:1.基金申购款

  13,681,363.83

  -167,262.86

  13,514,100.97

  2.基金赎回回款

  -80,672,868.91

  793,166.61

  -79,879,702.30

  四、本期向基金份额持拥有人分派盈利产生的基金净值变募化(净值增添以以“-”号堵列)

  -

  -

  -

  五、期末了所拥有者权利(基金净值)

  160,953,258.27

  -32,346,883.78

  128,606,374.49

  相干方名称

  与本基金的相干

  广发基金办拥有限公司

  基金发宗人、基金办人、报户口吊销与度过户机构、直销机构

  中国工商银行股份拥有限公司

  基金托管人、代销机构

  渣打银行(香港)拥有限公司

  基金境外面资产托管人

  广发证券股份拥有限公司

  基金办人股东方、代销机构

  广州科技风险投资拥有限公司

  基金办人股东方

  深圳市前海香江金融控股集儿子团弄拥有限公司

  基金办人股东方(注)

  烽烟畅通信科技股份拥有限公司

  基金办人股东方

  康美药业股份拥有限公司

  基金办人股东方

  广发国际资产办拥有限公司(GF International Investment Management Limited)

  基金办人全资儿分店

  广发控股(香港)拥有限公司(GF Holdings (Hong Kong) Corporation Limited)

  基金办人股东方全资儿分店

  相干方名称

  本期

  2012年1月1日到2012年12月31日

  去年度却比时间

  2011年1月1日到2011年12月31日

  成提交金额

  占当期股票成提交尽和的比例

  成提交金额

  占当期股票成提交尽和的比例

  广发控股(香港)拥有限公司

  12,671,549.66

  1.90%

  82,585,094.19

  10.00%

  相干方名称

  本期

  2012年1月1日到2012年12月31日

  当期

  行佣

  占当期行佣尽量的比例

  期末了应付行佣余额

  占期末了应付行佣尽和的比例

  广发控股(香港)拥有限公司

  12,671.53

  1.34%

  -

  -

  相干方名称

  去年度却比时间

  2011年1月1日到2011年12月31日

  当期

  行佣

  占当期行佣尽量的比例

  期末了应付行佣余额

  占期末了应付行佣尽和的比例

  广发控股(香港)拥有限公司

  81,410.73

  6.33%

  -

  -

  项目

  本期

  2012年1月1日到2012年12月31日

  去年度却比时间

  2011年1月1日到2011年12月31日

  当期突发的基金应顶付的办费

  2,489,747.47

  3,039,433.49

  就中:顶付销特价而沽机构的客户维养护费

  344,588.67

  482,569.51

  项目

  本期

  2012年1月1日到2012年12月31日

  去年度却比时间

  2011年1月1日到2011年12月31日

  当期突发的基金应顶付的托管费

  484,117.51

  591,000.99

  项目

  本期

  2012年1月1日到2012年12月31日

  去年度却比时间

  2011年1月1日到2011年12月31日

  期初持拥局部基金份额

  40,000,400.01

  40,000,400.01

  时间申购/买进入尽份额

  -

  -

  时间因拆卸分变募化份额

  -

  -

  减:时间赎回回/卖出产尽份额

  -

  -

  期末了持拥局部基金份额

  40,000,400.01

  40,000,400.01

  期末了持拥局部基金份额占基金尽份额比例

  26.74%

  24.85%

  相干方名称

  本期

  2012年1月1日到2012年12月31日

  去年度却比时间

  2011年1月1日到2011年12月31日

  期末了余额

  当期儿利顶出产

  期末了余额

  当期儿利顶出产

  中国工商银行股份拥有限公司

  4,029,099.55

  18,460.15

  3,023,137.09

  48,004.75

  渣打银行(香港)拥有限公司

  7,384,343.35

  8,323.57

  23,574,948.26

  18,022.60

  前言号

  项目

  金额

  占基金尽资产的比例(%)

  1

  权利投资

  124,150,075.97

  84.81

  就中:股票

  -

  -

  2

  永恒进款投资

  -

  -

  就中:债券

  -

  -

  资产顶持证券

  -

  -

  3

  金融衍生品投资

  -

  -

  4

  买进入返特价而沽金融资产

  -

  -

  就中:买进断式回购的买进入返特价而沽金融资产

  -

  -

  5

  银行存贷款和结算备付金算计

  11,413,442.90

  7.80

  6

  其他各项资产

  991,822.45

  0.68

  7

  算计

  146,383,292.55

  100.00

  国度(地区)

  公允价

  占基金资产净值比例(%)

  中国香港

  97,383,814.78

  68.47

  美国

  26,766,261.19

  18.82

  算计

  124,150,075.97

  87.28

  行业类佩

  公允价

  占基金资产净值比例(%)

  触动力

  8,878,483.16

  6.24

  材料

  8,575,112.29

  6.03

  工业

  16,047,114.28

  11.28

  匪必须消费品

  3,887,377.07

  2.73

  必须消费品

  6,654,950.42

  4.68

  保健

  4,095,116.84

  2.88

  金融

  39,521,125.25

  27.79

  信息技术

  19,394,267.66

  13.64

  电信做事

  -

  -

  公同事业

  17,096,529.00

  12.02

  算计

  124,150,075.97

  87.28

  2012年12月31日

  基金办人:广发基金办拥有限公司 基金托管人:中国工商银行股份拥有限公司 报告递送出产日期:二〇壹叁年叁月二什七日

  本基金对以上证券代码采取外面边市场代码。

  8.5报告期内股票投资构成的严重变募化

  8.5.1累计买进入金额超越产期初基金资产净值2%或前20名的权利投资皓细

  金额单位:人民币元

  前言号

  公司名称(英文)

  证券代码

  本期累计买进入金额

  占期初基金资产净值比例(%)

  1

  CHINA PETROLEUM & CHEMICAL-H

  386 HK

  9,800,929.16

  7.62

  2

  HUTCHISON WHAMPOA LTD

  13 HK

  9,525,971.19

  7.41

  3

  HSBC HOLDINGS PLC

  5 HK

  9,385,348.51

  7.30

  4

  PING AN INSURANCE GROUP CO-H

  2318 HK

  8,031,870.31

  6.25

  5

  BOC HONG KONG HOLDINGS LTD

  2388 HK

  7,266,700.82

  5.65

  6

  MONSANTO CO

  MON US

  6,578,648.82

  5.12

  7

  CHINA CONSTRUCTION BANK-H

  939 HK

  6,076,342.44

  4.72

  8

  CHINA OVERSEAS GRAND OCEANS

  81 HK

  5,793,700.93

  4.50

  9

  TENCENT HOLDINGS LTD

  700 HK

  5,353,296.00

  4.16

  10

  INTL BUSINESS MACHINES CORP

  IBM US

  5,344,177.44

  4.16

  11

  CHINA RESOURCES POWER HOLDIN

  836 HK

  5,152,252.83

  4.01

  12

  CHINA EVERBRIGHT INTL LTD

  257 HK

  4,818,329.07

  3.75

  13

  NINE DRAGONS PAPER HOLDINGS

  2689 HK

  4,488,548.09

  3.49

  14

  AMERICAN EXPRESS CO

  AXP US

  4,477,203.74

  3.48

  15

  TONG REN TANG TECHNOLOGIES-H

  1666 HK

  4,362,691.40

  3.39

  16

  WELLS FARGO & CO

  WFC US

  4,298,860.65

  3.34

  17

  ORIENT OVERSEAS INTL LTD

  316 HK

  4,271,568.38

  3.32

  18

  SUN HUNG KAI PROPERTIES

  16 HK

  4,208,827.16

  3.27

  19

  YANZHOU COAL MINING CO-H

  1171 HK

  4,072,387.40

  3.17

  20

  KINGSOFT CORP LTD

  3888 HK

  3,943,289.57

  3.07

  21

  CHINA OVERSEAS LAND & INVEST

  688 HK

  3,912,569.85

  3.04

  22

  KUNLUN ENERGY CO LTD

  135 HK

  3,800,287.04

  2.95

  23

  VINDA INTERNATIONAL HOLDINGS

  3331 HK

  3,689,338.86

  2.87

  24

  SINO BIOPHARMACEUTICAL

  1177 HK

  3,677,368.82

  2.86

  25

  BEIJING ENTERPRISES WATER GR

  371 HK

  3,585,768.14

  2.79

  26

  WHARF HOLDINGS LTD

  4 HK

  3,496,219.28

  2.72

  27

  CHINA PACIFIC INSURANCE GR-H

  2601 HK

  3,488,129.48

  2.71

  28

  POLY PROPERTY GROUP CO LTD

  119 HK

  3,486,118.33

  2.71

  29

  CHINA RESOURCES LAND LTD

  1109 HK

  3,456,022.05

  2.69

  30

  SINO-OCEAN LAND HOLDINGS

  3377 HK

  3,302,452.20

  2.57

  31

  EVERGRANDE REAL ESTATE GROUP

  3333 HK

  3,294,429.30

  2.56

  32

  SAMSUNG ELECTRONICS CO LTD

  005930 KS

  3,114,806.10

  2.42

  33

  CLP HOLDINGS LTD

  2 HK

  3,033,581.60

  2.36

  34

  PHILIP MORRIS INTERNATIONAL

  PM US

  2,794,518.01

  2.17

  35

  YUM! BRANDS INC

  YUM US

  2,730,420.83

  2.12

  36

  CHINA MOBILE LTD

  941 HK

  2,724,315.06

  2.12

  37

  JIANGXI COPPER CO LTD-H

  358 HK

  2,719,525.72

  2.11

  38

  POTASH CORP OF SASKATCHEWAN

  POT US

  2,700,539.70

  2.10

  39

  AAC TECHNOLOGIES HOLDINGS IN

  2018 HK

  2,691,245.32

  2.09

  40

  CHINA RESOURCES GAS GROUP LT

  1193 HK

  2,632,659.24

  2.05

  本项及下项8.5.2、8.5.3的买进入带拥有基金二级市场上己触动的买进入、新股、配股、债转股、换股及行权等得到的股票,卖出产首要指二级市场上己触动的卖出产、换股、要条约收买进、发行人回购及行权等增添以的股票,余外面, “买进入金额”(或“买进入股票本钱”)、“卖出产金额”(或“卖出产股票顶出产”)均按买进卖成提交金额(成提交单价迨以成提交数)堵列,不考虑相干买进卖费。

  8.4期末了按公允价占基金资产净值比例父亲小排前言的前什名权利投资皓细

  金额单位:人民币元

  前言号

  公司名称 (英文)

  公司名称(华语)

  证券代码

  所在证券市场

  所属国度(地区)

  数(股)

  公允价

  占基金资产净值比例(%)

  1

  CHINA RESOURCES GAS GROUP LT

  华润燃气

  1193 HK

  香港买进卖所

  中国香港

  530,000

  6,876,008.00

  4.83

  2

  CHINA OVERSEAS GRAND OCEANS

  中国海外面宏洋

  81 HK

  香港买进卖所

  中国香港

  900,000

  6,801,409.80

  4.78

  3

  INTL BUSINESS MACHINES CORP

  国际商机具

  IBM US

  扣儿条约证券买进卖所

  美国

  5,300

  6,381,133.88

  4.49

  4

  PING AN INSURANCE GROUP CO-H

  中国装置然

  2318 HK

  香港买进卖所

  中国香港

  120,000

  6,314,899.80

  4.44

  5

  CHINA PETROLEUM & CHEMICAL-H

  中国石油募化工股份拥有限公司

  386 HK

  香港买进卖所

  中国香港

  800,000

  5,695,410.40

  4.00

  6

  WELLS FARGO & CO

  富国银行

  WFC US

  扣儿条约证券买进卖所

  美国

  24,600

  5,285,024.39

  3.72

  7

  CHINA RESOURCES POWER HOLDIN

  华润电力

  836 HK

  香港买进卖所

  中国香港

  300,000

  4,811,583.90

  3.38

  8

  MONSANTO CO

  孟地脊邑

  MON US

  扣儿条约证券买进卖所

  美国

  8,000

  4,759,380.60

  3.35

  9

  AMERICAN EXPRESS CO

  美鼎祚畅通

  AXP US

  扣儿条约证券买进卖所

  美国

  12,600

  4,552,260.80

  3.20

  10

  TONG REN TANG TECHNOLOGIES-H

  北边京同仁堂科技

  1666 HK

  香港买进卖所

  中国香港

  295,000

  4,095,116.84

  2.88

  ii.切磋主力较强大,剖析报告品质高,正确即时,同时报告掩饰范畴普遍;

  ⅲ.买进卖实行才干强大,买进卖效力高,能保障较佳成提交标价,即时反应买进卖结实;

  iv.清算和提交割才干强大,能确保流动程顺顺手以及结实正确;

  v.能与效力动婚配的靠边的行佣和避免费规范;

  vi.经纪行为规范,拥有健全的外面部把持制度;

  vii.具拥有高效、装置然的畅通信环境。

  2、券商公用买进卖单元选择以次:

  i.本基金办人布匹局相干机关人员,根据经纪商选择绳墨与规范对买进卖单元候选经纪商的效力动品质和切磋主力终止评价,决定选用的买进卖单元经纪商。

  ii.本基金办人与选用的买进卖单元经纪商签名买进卖单元租用协议,并畅通牒基金托管人。

  iii.本基金办人活期对经纪商的效力动终止评分,却根据结实调理买进卖分派比例以及更换经纪商。

  3、此处股票买进卖含股票、存放托凭证及寄托凭证买进卖,行佣指基金经度过单壹券商终止股票、基金等买进卖而算计顶付该券商的行佣算计。

  11.7.2基金租用证券公司买进卖单元终止其他证券投资的情景

  金额单位:人民币元

  券商名称

  债券买进卖

  回购置卖

  权证买进卖

  基金买进卖

  成提交金额

  占当期债券成提交尽和的比例

  成提交金额

  占当期债券成提交尽和的比例

  成提交金额

  占当期权证成提交尽和的比例

  成提交金额

  占当期基金成提交尽和的比例

  BOC International Securities

  -

  -

  -

  -

  -

  -

  China Everbright Securities HK LTD

  -

  -

  -

  -

  -

  -

  China International Capital Corporation Limited

  -

  -

  -

  -

  -

  -

  CIMB Securities (HK) Ltd.

  -

  -

  -

  -

  -

  -

  Citigroup

  -

  -

  -

  -

  -

  -

  CITIC Securities International Company Limited

  -

  -

  -

  -

  -

  -

  CSC Capital Group

  -

  -

  -

  -

  -

  -

  Deutsche Bank AG

  -

  -

  -

  -

  -

  -

  DBS Vickers Securities Ltd.

  -

  -

  -

  -

  -

  -

  Daishin Securities Co., Ltd.

  -

  -

  -

  -

  -

  -

  Daewoo Securities Co., Ltd.

  -

  -

  -

  -

  -

  -

  First Shanghai Securities Limited

  -

  -

  -

  -

  -

  -

  GF Holdings (Hong Kong) Corporation Limited

  -

  -

  -

  -

  -

  -

  Goldman Sachs Group Inc.

  -

  -

  -

  -

  -

  -

  Guotai Junan International Holdings Limited

  -

  -

  -

  -

  -

  -

  BOCOM International Securities Limited

  -

  -

  -

  -

  -

  -

  Haitong International Securities Group Limited

  -

  -

  -

  -

  -

  -

  KGI Asia Limited

  -

  -

  -

  -

  -

  -

  Morgan Stanley

  -

  -

  -

  -

  -

  -

  Shinhan Investment Corporation

  -

  -

  -

  -

  -

  -

  Samsung Securities Co., Ltd.

  -

  -

  -

  -

  -

  -

  Shenyin Wanguo Securities (H.K.) Limited

  -

  -

  -

  -

  -

  -

  United Bank of Switzerland

  -

  -

  -

  -

  -

  -

  UOB Kay Hian (Hong Kong) Limited

  -

  -

  -

  -

  -

  -

  Yuanta Securities (Hong Kong) Company Limited

  -

  -

  -

  -

  -

  -

  Pingan of China Securities (Hong Kong)

  -

  -

  -

  -

  -

  -

  Woori Investment and Securities

  -

  -

  -

  -

  -

  -

  China Merchants Securities (HK) Co., Ltd.

  -

  -

  -

  -

  -

  -

  Piper Jaffray Asia Securities Limited

  -

  -

  -

  -

  -

  -

  广发基金办拥有限公司

  二〇壹叁年叁月二什七日

  11.7.1基金租用证券公司买进卖单元终止股票投资及行佣顶付情景

  金额单位:人民币元

  券商名称

  买进卖单元数

  股票买进卖

  应顶付该券商的行佣

  凡例

  成提交金额

  占当期股票成提交尽和的比例

  行佣

  占当期行佣尽量的比例

  BOC International Securities

  -

  71,888,405.83

  10.76%

  108,546.62

  11.50%

  -

  China Everbright Securities HK LTD

  -

  27,800,648.36

  4.16%

  41,701.02

  4.42%

  新增

  China International Capital Corporation Limited

  -

  29,588,388.21

  4.43%

  44,382.63

  4.70%

  -

  CIMB Securities (HK) Ltd.

  -

  597,881.53

  0.09%

  896.83

  0.09%

  -

  Citigroup

  -

  100,728,407.20

  15.08%

  180,752.77

  19.14%

  -

  CITIC Securities International Company Limited

  -

  42,118,225.38

  6.31%

  65,521.11

  6.94%

  新增

  CSC Capital Group

  -

  3,457,639.16

  0.52%

  3,457.63

  0.37%

  -

  Deutsche Bank AG

  -

  1,605,897.84

  0.24%

  3,211.80

  0.34%

  -

  DBS Vickers Securities Ltd.

  -

  13,677,400.80

  2.05%

  16,412.89

  1.74%

  新增

  Daishin Securities Co., Ltd.

  -

  2,744,324.06

  0.41%

  4,939.70

  0.52%

  -

  Daewoo Securities Co., Ltd.

  -

  2,247,371.67

  0.34%

  4,494.71

  0.48%

  -

  First Shanghai Securities Limited

  -

  69,193,987.98

  10.36%

  87,099.67

  9.22%

  -

  GF Holdings (Hong Kong) Corporation Limited

  -

  12,671,549.66

  1.90%

  12,671.53

  1.34%

  -

  Goldman Sachs Group Inc.

  -

  15,495,836.12

  2.32%

  21,247.46

  2.25%

  -

  Guotai Junan International Holdings Limited

  -

  24,565,612.28

  3.68%

  31,935.32

  3.38%

  新增

  BOCOM International Securities Limited

  -

  2,814,556.17

  0.42%

  2,814.53

  0.30%

  -

  Haitong International Securities Group Limited

  -

  1,557,276.00

  0.23%

  1,557.28

  0.16%

  -

  KGI Asia Limited

  -

  8,249,066.74

  1.24%

  12,373.62

  1.31%

  -

  Morgan Stanley

  -

  74,456,774.11

  11.15%

  59,144.01

  6.26%

  -

  Shinhan Investment Corporation

  -

  15,265,535.99

  2.29%

  25,951.00

  2.75%

  -

  Samsung Securities Co., Ltd.

  -

  6,150,770.37

  0.92%

  12,301.39

  1.30%

  -

  Shenyin Wanguo Securities (H.K.) Limited

  -

  12,750,767.69

  1.91%

  19,126.13

  2.03%

  -

  United Bank of Switzerland

  -

  70,534,615.73

  10.56%

  97,879.07

  10.37%

  -

  UOB Kay Hian (Hong Kong) Limited

  -

  40,326,489.80

  6.04%

  62,330.65

  6.60%

  -

  Yuanta Securities (Hong Kong) Company Limited

  -

  17,374,560.40

  2.60%

  23,455.67

  2.48%

  -

  Pingan of China Securities (Hong Kong)

  -

  -

  -

  -

  -

  -

  Woori Investment and Securities

  -

  -

  -

  -

  -

  -

  China Merchants Securities (HK) Co., Ltd.

  -

  -

  -

  -

  -

  -

  Piper Jaffray Asia Securities Limited

  -

  -

  -

  -

  -

  -

  注:1、为了贯彻中国证监会的拥关于规则,我公司创制了选择券商的规范,即:

  i.财政情景良好,经纪情景摆荡,信誉良好,适宜接管规范;

  8.5.2累计卖出产金额超越产期初基金资产净值2%或前20名的权利投资皓细

  金额单位:人民币元

  前言号

  公司名称(英文)

  证券代码

  本期累计卖出产金额

  占期初基金资产净值比例(%)

  1

  CHINA PETROLEUM & CHEMICAL-H

  386 HK

  9,850,990.88

  7.66

  2

  HSBC HOLDINGS PLC

  5 HK

  9,795,157.67

  7.62

  3

  HUTCHISON WHAMPOA LTD

  13 HK

  9,699,468.55

  7.54

  4

  VINDA INTERNATIONAL HOLDINGS

  3331 HK

  7,876,054.27

  6.12

  5

  UNI-PRESIDENT CHINA HOLDINGS

  220 HK

  7,409,159.27

  5.76

  6

  AAC TECHNOLOGIES HOLDINGS IN

  2018 HK

  6,533,443.13

  5.08

  7

  CHINA CONSTRUCTION BANK-H

  939 HK

  6,457,360.51

  5.02

  8

  HENGAN INTL GROUP CO LTD

  1044 HK

  5,524,813.04

  4.30

  9

  CHINA OVERSEAS LAND & INVEST

  688 HK

  4,581,280.31

  3.56

  10

  NATIONAL AUSTRALIA BANK LTD

  NAB AU

  4,572,901.84

  3.56

  11

  BOC HONG KONG HOLDINGS LTD

  2388 HK

  4,571,094.52

  3.55

  12

  SINO BIOPHARMACEUTICAL

  1177 HK

  4,364,886.70

  3.39

  13

  BEIJING ENTERPRISES WATER GR

  371 HK

  4,187,822.64

  3.26

  14

  GIORDANO INTERNATIONAL LTD

  709 HK

  4,082,112.13

  3.17

  15

  RIO TINTO LTD

  RIO AU

  3,935,984.94

  3.06

  16

  NEWCREST MINING LTD

  NCM AU

  3,924,767.36

  3.05

  17

  KUNLUN ENERGY CO LTD

  135 HK

  3,805,119.35

  2.96

  18

  LG CHEM LTD

  051910 KS

  3,777,211.23

  2.94

  19

  CHINA RESOURCES LAND LTD

  1109 HK

  3,738,038.63

  2.91

  20

  CHINA PACIFIC INSURANCE GR-H

  2601 HK

  3,537,418.35

  2.75

  21

  SAMSUNG ELECTRONICS CO LTD

  005930 KS

  3,528,078.79

  2.74

  22

  BHP BILLITON LTD

  BHP AU

  3,413,298.76

  2.65

  23

  CHINA OILFIELD SERVICES-H

  2883 HK

  3,388,994.66

  2.64

  24

  EVERGRANDE REAL ESTATE GROUP

  3333 HK

  3,377,680.46

  2.63

  25

  SHENGUAN HOLDINGS GROUP LTD

  829 HK

  3,295,412.33

  2.56

  26

  CLP HOLDINGS LTD

  2 HK

  3,027,269.76

  2.35

  27

  GCL-POLY ENERGY HOLDINGS LTD

  3800 HK

  2,905,237.84

  2.26

  28

  CNOOC LTD

  883 HK

  2,899,258.61

  2.25

  29

  CHINA MOBILE LTD

  941 HK

  2,878,997.40

  2.24

  30

  NINE DRAGONS PAPER HOLDINGS

  2689 HK

  2,876,201.63

  2.24

  31

  CHINA SHENHUA ENERGY CO-H

  1088 HK

  2,851,512.80

  2.22

  32

  JIANGXI COPPER CO LTD-H

  358 HK

  2,836,822.90

  2.21

  33

  POLY PROPERTY GROUP CO LTD

  119 HK

  2,813,127.82

  2.19

  34

  ORIENT OVERSEAS INTL LTD

  316 HK

  2,796,088.83

  2.17

  35

  YUM! BRANDS INC

  YUM US

  2,763,760.44

  2.15

  36

  MONSANTO CO

  MON US

  2,616,216.53

  2.03

  8.5.3 权利投资的买进入本钱尽和及卖出产顶出产尽和

  金额单位:人民币元

  买进入本钱(成提交)尽和

  -

  卖出产顶出产(成提交)尽和

  330,824,496.07

  8.6期末了按债券信誉等级分类的债券投资构成

  本基金本报告期末了不持拥有债券。

  8.7期末了按公允价占基金资产净值比例父亲小排名的前五名债券投资皓细

  本基金本报告期末了不持拥有债券。

  8.8期末了按公允价占基金资产净值比例父亲小排名的前什名资产顶持证券投资皓细

  本基金本报告期末了不持拥有资产顶持证券。

  8.9期末了按公允价占基金资产净值比例父亲小排名的前五名金融衍生品投资皓细

  本基金本报告期末了不持拥有金融衍生品。

  8.10 期末了按公允价占基金资产净值比例父亲小排前言的前什名基金投资皓细

  金额单位:人民币元

  前言号

  基金

  名称

  基金

  典型

  运干

  方法

  办人

  公允价

  占基金资产净值比例(%)

  1

  ISHARES IBOXX H/Y CORP BOND

  ETF基金

  盟条约型绽式

  BlackRock Fund Advisors(贝莱道德基金顾讯问公司)

  4,283,285.40

  3.01

  2

  ISHA MSCI EMERG MKT MIN VOL

  ETF基金

  盟条约型绽式

  BlackRock Fund Advisors(贝莱道德基金顾讯问公司)

  3,654,238.85

  2.57

  3

  ISHARES MSCI MALAYSIA

  ETF基金

  盟条约型绽式

  BlackRock Fund Advisors(贝莱道德基金顾讯问公司)

  950,996.15

  0.67

  4

  ISHARES S&P INDIA NIFTY 50 I

  ETF基金

  盟条约型绽式

  BlackRock Fund Advisors(贝莱道德基金顾讯问公司)

  939,430.83

  0.66

  5

  -

  -

  -

  -

  -

  -

  6

  -

  -

  -

  -

  -

  -

  7

  -

  -

  -

  -

  -

  -

  8

  -

  -

  -

  -

  -

  -

  9

  -

  -

  -

  -

  -

  -

  10

  -

  -

  -

  -

  -

  -

  8.11投资构成报告脚注

  8.11.1根据地下市场信息,本基金投资的前什名证券的发行主体本期不出产即兴被接管机关备案考查,也不出产当今报告编制新来壹年内受到地下音讨、处罚的境地。

  8.11.2 本基金投资的前什名股票不出产即兴超越产基金合同规则的备选股票库的境地。

  8.11.3其他各项资产结合

  单位:人民币元

  前言号

  名称

  金额

  1

  存放出产保障金

  -

  2

  应收证券清算款

  912,318.39

  3

  应收股利

  43,660.02

  4

  应收儿利

  504.88

  5

  应收申购款

  35,339.16

  6

  其他应收款

  -

  7

  待摊费

  -

  8

  其他

  -

  9

  算计

  991,822.45

  8.11.4期末了持拥局部处于转股期的却替换债券皓细

  本基金本报告期末了不持拥有处于转股期的却替换债券。

  8.11.5期末了前什名股票中存放在流动畅通受限情景的说皓

  本基金本报告期末了前什名股票中不存放在流动畅通受限情景。

  §9基金份额持拥有人信息

  9.1期末了基金份额持拥有人户数及持拥有人构造

  份额单位:份

  持拥有人户数(户)

  户均持拥局部基金份额

  持拥有人构造

  机构投资者

  团弄体投资者

  持拥有份额

  占尽份额比例

  持拥有份额

  占尽份额比例

  2,852

  52,455.05

  80,001,800.01

  53.48%

  69,600,001.31

  46.52%

  9.2期末了基金办人的从业人员持拥有本绽式基金的情景

  项目

  持拥有份额尽额(份)

  占基金尽份额比例

  基金办公司所拥有从业人员持拥有本绽式基金

  4,807,323.89

  3.2134%

  注:本公司初级办人员、基金投资和切磋机关担负人持拥有本基金份额尽量的数区间为100万份以上;

  本基金的基金经纪持拥有本基金份额尽量的数区间为0。

  §10绽式基金份额变募化

  单位:份

  基金合同违反灵日(2010年8月18日)基金份额尽和

  540,598,089.38

  本报告期期初基金份额尽和

  160,953,258.27

  本报告期时间基金尽申购份额

  5,959,684.98

  减:本报告期时间基金尽赎回回份额

  17,311,141.93

  本报告期时间基金拆卸分变募化份额

  -

  本报告期期末了基金份额尽和

  149,601,801.32

  §11严重事情提示

  11.1基金份额持拥有人父亲会决定

  本报告期内不召开基金份额持拥有人父亲会。

  11.2基金办人、基金托管人的特意基金托管机关的严重人乱触动

  本报告期内,基金办人、基金托管人的特意基金托管机关不突发严重人乱触动。

  11.3触及基金办人、基金财富、基金托管事情的诉讼

  本报告期内不突发触及本基金办人、基金财富及基金托管事情的诉讼事项。

  11.4基金投资战微的改触动

  本报告期内本基金投资战微不突发改触动。

  11.5为基金终止审计的会计师师事政所情景

  本报告期内,因事情展开需寻求,广发基金办拥有限公司第四届董事会第九次会经度过关于延聘2012年度基金审计机构的议案,本基金改聘深圳市鹏城会计师师事政所拥有限公司担负本基金审计事政;因深圳市鹏城会计师师事政所拥有限公司广州分公司已所拥有并入天健会计师师事政所(特殊普畅通合伙),2012年8月,本基金改聘天健会计师师事政所(特殊普畅通合伙)担负本基金审计事政。本报告期,本基金应顶付天健会计师师事政所(特殊普畅通合伙)审计费80,000.00 元。该事政所为本基金供审计效力动1年。

  11.6办人、托管人及其初级办人员受稽考或处罚等情景

  本报告期内不突发基金办人、托管人及其初级办人员受稽考或处罚的情景。

  11.7基金租用证券公司买进卖单元的拥关于情景